第 2 部分 – 举报人行为和管理报复风险
在本系列三篇博客的第 1 部分，我们查阅了新的《欧盟举报指令》（EU 2019/1937）（“《指令》”或“EUWBD”）发生了哪些变化，以及哪些内容仍然保持不变。
本系列文章分为三个部分，由 North Star Compliance 公司经验丰富的合规专家 Ezekiel Ward 合作编写，我们将从跨国组织的角度来探讨该《指令》。该《指令》提供的许多信息都有待在未来几年加以学习和观察。
下面我们将稍稍更深入地探讨该《指令》可能会如何影响举报人的行为。以及各个组织如何才能最好地应对报复风险——无论是针对举报者个人还是针对组织本身。
这是否会改变举报人的行为？
该《指令》包含了针对举报人的明确权利以及保护措施，这些信息在其简洁的文本中很容易得到证实。
但是，举报人已经跨越了心理和社会的门槛，才敢于挺身而出。这个过程并不容易，关于权利和保护的承诺可能并不像“我的同事、朋友和家人会怎么想？”’或者“尽管我拥有权利，但对我个人来说会有什么后果？”之类的问题，具有同样重大的影响力。
主观性
举报人怎么看？有关举报人主观认识的问题将是个重要的讨论话题。在整个《指令》中，都提到了“合理相信”和“必要的”举报。这高度重视举报人的举报理由。在这个过程中，将会评估他们的诚意和成熟度。
这种对“合理相信”的关注无疑是个有趣的话题。例如，针对举报人的保护措施与举报人所在组织提起的诽谤案之间的相互联系。如果举报人真心相信系列事实，他们很可能会受到该《指令》的保护。然而，这些事实可能会对某个组织造成极大的损害，甚至可能是不真实的。尽管举报人在举报时出于“合理的相信”，但相关组织针对损害其声誉的举报人有哪些索赔或要求纠正的权利呢？
在内部处理更好？
我们从多年的研究中得知，绝大多数举报人都希望在内部处理相关问题。有人会质疑，我们会不会因为该《指令》而看到这些模式发生改变？是否会因为太可怕而不向外举报？是否还会对其组织残留有若干的忠诚度？时间会告诉我们该《指令》是否会带来此类变化，但连贯而优质的研究工作将确保我们捕捉并观察到这些变化。
攀登阶梯
理论上有人担心，心怀不满的举报者会“攀登”权利的阶梯，直到公开披露为止。或者他们会直接转向媒体。
举报人可能会首先考虑内部举报，然后是对外举报，然后是全面公开披露，每次都希望实现他们想要的结果。
我认为这并不是很大的风险。首先，事实上，只有极少数的举报人会向外举报。其次，如果举报人公开披露信息，那么他们可能已经从组织（内部举报）和当局（外部举报）那里得到了他们不想要的答案。媒体会支持这样的举报者吗？这是举报人需要跨过的另一道重要门槛。
应对现实世界中的报复风险
左右为难
报复可能很可怕，这导致许多举报人不敢提出问题或继续关注。该《指令》恰当地关注了报复问题。
但在现实世界中，应对这种不确定的风险是个很大的难题。不妨想象，有人匿名投诉某公职人员可能接受了贿赂。举报人没有透露自己的身份，尽管他们的身份也许能够推断出来。可能无法与他们对话以收集更多的信息。合规部门知道这种左右为难的窘境。你几乎无法调查，更不要说防止打击报复举报人了。
时间受到限制
作为首席合规官，我经常与某些举报人直接接触（如果可能的话），我认为他们的行为出于善意，极其真诚，但却有可能遭到报复。我和我的团队会定期与举报人交谈，以确保我们了解到任何可能视为打击报复的问题。在少数特定的情况下能够做到这样并不难。但你根本不可能对所有人都这样做。如果普通跨国企业每年为每 1,000 名员工收到 3 至 6 份重大举报，那么与他们所有人都这样交流是不现实的。语言和文化障碍给这样的工作增加了风险，因此必须仔细权衡。
举报人往往是带着包袱来的
根据我的经验，举报人经常会有业绩问题或其他不满，而这些问题往往与他们的举报事宜完全无关。
我们必须针对报复问题确定明确的立场。我们的定义是怎样的？哪些危险信号表明我们应该继续跟进？我们已经制定了哪些控制措施来审查这些危险信号，并确保我们的流程得到遵循？人力资源部门和合规部门如何针对报复和其他问题进行合作？人力资源部门保存了哪些记录，清楚地记录了任何不相关的问题？
这类措施旨在确保我们能实事求是地关注手头的案例，而不是将其视为完全孤立的业务问题。为了确保系统顺利运行，你需要整个组织的管理人员的支持，以及协作而高效的人力资源部门。
你能证明它不成立吗？
值得注意的是，EUWBD 会针对某些情况下的庭审做出打击报复举报人的推定（第 21(5)条）。因此，组织需要“打破”因果关系，例如，针对晋升或加薪而忽略了某个举报人。这可能会让人觉得很奇怪——各个组织会试图“证明它不成立”（与所举报的事情无关），并需要表明与举报过程完全无关的人力资源档案和管理层决定。
如果举报人的身份被隐瞒，无法推断出举报是他们所为，那么这是否足以让法院认定举报事宜与较差待遇之间不存在因果关系呢？
下次
在下周的博客中，我们将探讨，为了满足该《指令》要求，总法律顾问和首席合规官需要发挥哪些创造力。我们还将概述必要的实用后续措施，以便满足该《指令》的要求。我们期待下周再次与您在此相见！请在领英 上关注我们，或在此处订阅 North Star Compliance 继续关注我们！